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2025年7月18日晚，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（证券简称：诺泰生物（维权），证券代码：688076）发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。

曾代理投资者告赢100余家上市公司并获赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，根据证监会处罚预告，诺泰生物及实控人涉嫌证券虚假陈述，受损投资者可依法索赔。（厉健律师专栏）

证监会查明，诺泰生物及相关人员涉嫌违法主要事实如下：

一、诺泰生物2021年年度报告存在虚假记载。 2021年12月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称浙江华贝）转让药品技术及上市持有许可人权益（以下简称技术转让），并于12月28日确认业务收入3,000万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。该业务导致诺泰生物2021年年度报告虚增营业收入3,000万元，虚增利润总额2,595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。

二、诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容。

2023年12月12日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（简称《募集说明书》），发行可转换公司债券43,400万元，期限6年。2023年12月21日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转换公司债券发行结果的公告》，共募集43,400万元。截至2025年4月24日，诺泰生物赎回可转债40,440张，“诺泰转债”累计转股4,299,560张。2025年4月25日，“诺泰转债”在交易所摘牌。

诺泰生物公告的《募集说明书》中“财务会计信息”部分公开披露了公司2021年度财务数据。如前所述，诺泰生物2021年虚增营业收入3,000万元，虚增利润总额2,595.16万元，占当期报告记载利润总额的20.64%，其《募集说明书》中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假内容。

对诺泰生物信息披露违法行为、公开发行文件编造重大虚假内容的行为，证监会拟综合决定：对诺泰生物责令改正，给予警告，并处以4,740万元罚款；对相关责任人员给予警告，并各处以罚款。

根据最高人民法院虚假陈述司法解释，上市公司、实控人等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额损失、佣金和印花税损失。

厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2022年4月28日至2024年10月23日期间买入诺泰生物股票，并在2024年10月23日收盘还持有该股票的受损股民，可索赔。能否获赔、赔偿多少以法院认定为准。（诺泰生物维权入口）

索赔需提供证券开户信息查询单、股票对账单（首次买入该股票之日起至今）、联系方式等。

（本文由浙江裕丰律师事务所厉健律师供稿，不代表商天信息网财经的立场。厉健律师，系中国法学会证券法学研究会理事、中国证券业协会证券纠纷调解员，2009年荣获“浙江省优秀青年律师”称号。2003年至今，厉健律师代理投资者告赢100余家上市公司并获赔，成效显著。其中，投资者诉杭萧钢构虚假陈述案入选2012年度“全国法院十大调解案例”，投资者诉祥源文化、赵薇等虚假陈述案入选2019年度人民法院十大商事案例，投资者诉辉丰股份虚假陈述案系江苏省首例证券纠纷普通代表人案。）