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一、监管下发正式处罚

4月3日，*ST宁科（维权）公告称，公司及实际控制人收到中国证监会宁夏监管局下发的《行政处罚决定书》。该公司是于2月15日收到的《行政处罚事先告知书》。至此，针对公司的信息披露违法违规行为的调查告一段落，后续将面临投资者的维权诉讼。

据决定书，证监会对公司给予警告，并处以550万元的罚款；公司实控人就被处以400万元罚款及6年证券市场禁入。监管重罚虽彰显执法力度，但投资者需警惕此类高风险标的，并通过法律途径维护权益。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师提示目前暂定以下任意一个区间的投资者即可加入维权行列：（刘鹏律师专栏）

（1）2022年11月22日至2023年4月5日期间买入，并在2023年4月6日之后卖出或持续持有且因此遭受亏损（此区间已胜诉，投资者可放心参与）；

（2）于2023年4月28日-2024年10月30日（含当日）之前买入，并在2024年10月31日之后卖出或仍持有而亏损。（宁科生物维权入口）

二、相关报告存在造假

具体来看该公司的违法违规事实，2022年，公司通过其控股子公司虚增2022年营业收入7659.41万元，虚增利润总额7722.2万元，分别占当期营业收入和利润总额的11.25%、46.59%，导致其2022年年度报告存在虚假记载。此外还存在未按规定及时披露重大事件，公司主要涉及未及时披露重大债务和未及时披露子公司主要业务陷入停顿两个层面。

中小投资者在股市中处于劣势地位，保护中小投资者应该从信息公开、透明、真实、准确、完整做起。然而，有些上市公司却刻意掩盖真实的资产状况、盈利状况、现金流状况。该公司已被监管严惩，受损投资者可查看是否在上述区间内有交易记录，如符合要求可自主参与维权，挽回投资损失。

（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表商天信息网财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安（维权）、劲嘉股份（维权）等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）

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